一、项目简介

（一）项目背景

围绕构建公司未来发展战略布局和业务发展需求，申万宏源证券秉承“以人为本、务实求变”的培训理念，通过分层分类培训体系的搭建，以员工为中心、以需求为驱动，不断进行内容迭代、模式创新和价值提升，致力于成为公司的赋能工作坊、发展助推器和人才孵化营。

为进一步增强人才吸引力、增进企业文化认同、优化人才队伍建设，从源头开始提升员工合规从业意识、风险控制能力及客户服务能力，在2021~2022年度，申万宏源证券基于多年人才培养实践，整合内外部资源，围绕不同需求和发展阶段的员工不断完善在线学习平台建设。

疫情期间，在线培训需求激增。一方面，常规线下培训项目需要采用其他方式开展；另一方面，资本市场政策频出，员工专业化能力的提升更加重要；同时，在特殊背景下，通过培训促进员工技能提升、增进员工关怀，也越发重要。

从2020年至今，受疫情影响，培训工作的开展逐渐向线上转移，学员的学习习惯也逐渐由会议式集中学习转向个性化自主学习。对数字化学习项目设计的挑战也随之而来：一方面，如何创新运营形式，让学习项目具有吸引力，提高学习参与度；另一方面，如何发掘课程资源，让内容充实丰满，能满足多样的学习需求。

（二）项目目标

1、立足战略，传递文化

在“新春学习季”中，围绕公司战略和业务发展需求，匹配不同员工的实际需求，设计针对性的培训内容和活动形式。结合公司“开门红”工作部署，围绕 “轻资产业务攻坚年”、“客户服务年”、“基础管理年”和“全面深化协同年”的总体要求，对内联合法律合规总部、国际业务总部、国际集团、研究所、香港公司等多个部门/单位基于业务实际制作业务类课程，对外引入内容丰富的通用类课程，助力员工技能提升、丰富员工展业思路。

2、密接业务，进阶能力

在活动设计时密接业务，在轻松学习的过程中着力引导员工提升专业技术能力。为丰富培训内容、优化活动形式、提升活动影响，与公司其他部门形成合力，整体推进活动落地，确保培训效果。课程内容与业务部门培训充分结合，适时推出例如国际化人才培养、北交所专题业务学习等培训项目，切实提升员工专业技能。

3、数字学习，陪伴成长

申万宏源证券从2015年开始搭建数字化学习体系，目前已经形成了功能完备、课程丰富的云端学习园地。结合2021年内外环境变化，基于公司战略布局、业务转型相关安排，申万宏源证券快速地转变培训形式，同时赋能部门进行在线培训，保障公司培训顺畅开展。

二、项目设计

设计思路

搭平台：以申万宏源证券学习园地为公司员工e-learning学习的一站式平台，持续提升平台运营和资源整合的能力，丰富线上课程资源、创新线上学习形式，致力于为学员提供更便捷和趣味性的学习体验，借助数字化学习工具助力公司培训质效不断提高。

做内容：为了支撑学员多元化培训需求，申万宏源沉淀优质内外部课程，丰富自有的课程资源库，建设自有课程赋能体系，灵活适用学习资源库，按照不同维度进行分类显示，便于学员搜索学习，依据学习内容完成学习策略设置，助力学习活动的针对性和有效性。为充分满足多元化学习需求，契合移动时代的学习特点，配置多类型的课程资源形式，课程支持视频、音频、图文、文档等类型的电子课件。

强体验：在学习形式上，充分利用数字化学习方式，从单一的课程录制形式到系统学习项目设计、直播授课互动，贯彻“以需求为驱动”，不断地解锁培训学习场景，为员工学习提供更多选择、为培训组织方提供更多解决方案、为公司培训工作开拓更多落地的路径。

（二）项目亮点

特色做法之一：“主题式”学习内容设置，将课程内容与公司战略导向相结合，从“客户服务力”、“基础管理力”、“协同合作力”、“业务攻坚力”等能力模块提升入手，设置企业文化导入、专业技能提升、综合素养打造、自我能力提升等方面的学习内容，课程内容包含《商务礼仪》、《邮件与电话礼仪》、《葡萄酒》、《玉器鉴赏》、《企业文化》、《合规风控教育》、《廉洁从业教育》、《创新的方法》、《十九届六中全会精神专题》、《如何成为好的管理者》、《时间管理》、《情绪管理》、《压力管理》《国际化人才培训专题》、《业务热点》等等，立足于公司战略布局，提高公司文化浸润，全面助力能力提升。

特色做法之二：结合公司工会“职工技能节”员工技能提升主题，一方面在课程设计时突出技能提升主题，另一方面激励员工自主提升技能，不断加强企业文化浸润。与业务部门培训充分结合，适时推出例如国际化人才培养、北交所专题业务学习等培训项目，切实提升员工专业技能。

特色做法之三：根据新生代员工特点，通过每周解锁课程的活动形式，定期向员工推荐丰富多彩的学习内容，增加学员对平台的使用。整体活动基调为轻量化、趣味性、人情味、微交互，在年轻员工中推广学习园地使用。设置学习解锁机制，每开启新一周课程，通过课程学习即可获得“新年虎符”。设置签到得“虎符”，结合虎年味道，营造沉浸式学习的氛围，增加学习趣味性。

顺应数字学习趋势，加强学习活动品牌建设。一方面，利用学习兑换工会积分的机制，营造乐享学习的氛围；另一方面，设置排行榜环节，以赛促学，通过本次学习活动扩大学习辐射面。

（三）评估方案

本项目在柯氏四级评估理论基础上，结合我司数字化培训项目实践和开展要求，研究形成了适合于评价数字化培训项目的指标体系。通过定量与定性并重的分析方式，确保评估的客观性和准确性。即从“过程性评价”、“客观性评价”、“行为性评价”三个层面，评估参训者对培训项目的参与程度、满意程度，以及将学习内容落实到具体工作中并实现组织或个人绩效改善的程度。

三、项目实施

搭平台：持续发展，保持粘性

与学员建立良性关系，让学员像活水一样流动起来，平台才能持续创造价值，申万宏源学习园地通过精神及物质两种激励方式，调动学员学习积极性，从而留住学员

精神上的满足能够有效引导学员态度转变，从心理上产生真正的认同感，通过运作学习榜单，发布学习证书等，不间断的鼓励措施激发了大家的学习积极性，保障项目整体效果

丰富的学习内容是平台建设的基础，有了优质内容做支撑，也通过包装和对外推广，扩大了平台的知名度；有了受众作为流量保障，平台在承担自身职责之外，也策划各类学习活动，保持平台粘性。

平台设计学习积分，通过学习换取积分，积分可兑换实物，是平台物质激励的有效措施，只要学员登录学习界面开始相应的学习，即可获取学习积分，积累一定积分即可兑换想要的物品。

做内容：内外兼收，体系打造

以公司发展战略为出发点，紧贴员工业务需求，平台内容采用内容开发与外部引进相结合的方式，建立完整的课程类型体系矩阵。

对外，引进通用课类课程，通用类课程主要从外部引入成熟度高、标准化强的内容，课程围绕客户服务力”、“基础管理力”、“协同合作力”、“业务攻坚力”等能力模块展开，课程内容包含《商务礼仪》、《邮件与电话礼仪》、《葡萄酒》、《玉器鉴赏》、《企业文化》、《合规风控教育》、《廉洁从业教育》、《创新的方法》、《十九届六中全会精神专题》、《如何成为好的管理者》、《时间管理》、《情绪管理》、《压力管理》《国际化人才培训专题》、《业务热点》等等，立足于公司战略布局，提高公司文化浸润，全面助力能力提升。

对内，自主开发满足企业“一揽子”需求，基于企业和员工实际需求，平台内部定制开发具有申万宏源特色的企业级课程。

强体验：学有所获，以得促学

学习期间，通过每周解锁课程的活动形式，定期向员工推荐丰富多彩的学习内容，增加学员对平台的使用。学员们不仅可以获取学习到丰富的课程知识，还可通过完成学习获得兑换实物奖励的机会，让学员有学就有“得”，以得促学，营造沉浸式学习的氛围，增加学习趣味性。

得财富：每周课程发布后，学员按周解锁相应课程，给予按时完成课程的学员学习经验奖励，通过这样好玩的带有游戏色彩的学习激励方法，带动学习氛围提升。

得知识：乐于分享是我们鼓励的学习行为，通过学习经验打赏，及时的认可与激励学员分享学习心得。学的最好方式是教，主动地帮助别人学习，教授他人，让知识不断地沉淀与梳理，益于学习吸收，益于学习传播。

得荣誉：积极参与、学以致用的学员是我们推崇的学习榜样。对于优秀学员，奖项设置也是各有花样，有：金虎奖、银虎奖、飞虎奖等，从不同的学习行为评选优秀学员，用榜样的力量推行积极的学习文化。

除此之外，用游戏化学习的方式贯穿学习的始终。由于每个人都是渴望得到别人的赞赏与认可的，学习激励亦是如此，结合精神与物质的激励，充分激发学员的学习积极性。我们设计了覆盖个人的立体积分机制，从学习和考试的不同层面调动学员的主动性。积分机制要配套奖励机制，才能确保学员在整个项目中始终保持学习的积极性。

四、项目实施效果

通过柯氏四级评估证明，项目学习效果良好、学员体验度极高，并通过学习和行为改变取得了业务成果改善。

（一） O2O混合教学模式，有效支持公司培训项目有序开展

2021年受国内疫情影响，依托在线学习平台开展线上线下混合教学模式探索，保障各层级培训工作和学习活动有序开展。今年新开展风险管理人员内部资格认证培训、合规管理人员内部资格认证培训、运营中心员工上岗资格申请暨上岗资格年检考试等培训项目，面对7个条线部署7个学习项目定向开放学习资料和考试，目前已有616人获得合规证书，419人获得风险证书。持续开展分支机构柜面业务人员任职资格考试、公募基金投资顾问资格认证培训、融资融券专员任职资格考试，共有600余人获得相关证书。

开展《北交所来了内部专题业务培训》、《国别风险与跨境业务风险防范》、《专业类投资顾问训练营》等专项培训项目，作为线下培训的补充，充分发挥灵活便捷等特点，有效保障了各类培训项目的开展。

（二） 课程资源进一步沉淀，推进公司课程库建设

截至目前，在线学习平台现有1293门课程，其中由公司内部沉淀的课程共有799门。2021年，在线学习平台新增课程273门，包括215门内部自主研发课程。课程资源的沉淀为各项培训的高效筹备奠定了

内容基础，同时也为公司员工提供了云端知识库。

（三） 开创“云端党校”，充分发挥公司党校“主渠道”作用

根据公司党校培训工作实施方案，在“学习园地”开设“云端党校”，设置PC端与移动端2个学习入口、不断更新学习资源，满足全体干部员工学习需求。2021年共开展《益起看热点》”、《<习近平谈治国理政>第三卷系列在线培训》、《十九届五中全会精神网上专题班》、《2021年党校总部级干部轮训班》、《党史、新中国史精讲》等专题培训共有14000余人次参训。组织开展“以史鉴今、守正创新、优秀党课评选活动”，共上线各分公司部门148门党课视频，面向3535位党员开放，其中有2313人参与投票，活动

参与率65.4%；

（四） 运营学习园地公众号，助力提升学习生态圈建设

持续运营学习园地公众号，累计到今年11月，共有关注人数12234人，菜单栏累计点击次数有63302次，其中 “学习门户”点击率最高。通过公众号推送“启航计划”、“远航计划”节假日慰问、课程推送等累计推出49篇图文，累计阅读量为21776人次，助力提升公司学习生态圈建设。

五、项目总结

平台迭代，从细节处管理

遵循“以资源为基础，数据为驱动”的服务原则，在平台资源搭建成果显著的现在，下一步要利用不同部门不同区域学员的平台使用数据，随时调整优化，包装学习平稳运行。借助数据，实现培训赋能的有效管理，不断收集分析学员在学习过程中的反馈数据，及时调整培训计划，形成正向循环，达到培训项目精细化运营的效果。平台也会不断拆解学习知识点，根据岗位需求融入到热门培训中，保障项目正常运行，让平台资源运用最大化。

探索创新，顺应转型发展

本企业会通过不断完善线上赋能资源建设与应用保障体系，进一步提高人才队伍建设；重构资源供给模式，资源供给以个性化服务为逻辑转向，以定制化服务满足个性化学习需求，借助大数据技术和智能技术实现资源的精准化建设、资源的智能分类与动态聚合以及适应性的资源推送。二是推进优化应用，要充分用好平台资源，服务学员自主学习。三是聚焦内涵发展领域。有序推进线上线下教育教学深度融合，着力推动赋能理念更新、赋能内容重构、教学方式优化和教学组织变革，实现人才培养的高质量发展。