一、项目简介

（一）项目开展背景

西南证券于2015年起在全公司范围内建设在线学习平台，建立之初以通用知识技能、基础管理技能、基础业务知识的普及为主，实现公司各地机构、全员全覆盖，并在内部知识萃取积累、内部讲师队伍建设、节约培训成本、扩大培训覆盖面等诸多方面均取得了一定的成效。

“十四五”期间，公司提出数字化转型战略规划相关要求与构想。与此同时，随着公司培训工作开展的不断深入，专业性、系统性程度不断提高，特别是2020年以来在线学习需求井喷式增长，以及互联网时代线上学习形式更趋多样化、设计更趋复杂化的趋势，对在线学习无论是质的方面还是量的方面，均提出了新的挑战与要求。结合公司战略要求与具体培训工作开展中的现实需要，需要着力提升、优化以下问题：

1、丰富平台运用场景：拓展开发更丰富的平台应用场景，如：信息传递与宣贯（文案及会议）、知识累积、非学应用性运营活动、个性化数据报告、社群组建交流等，提升各部门及员工个人自主关注、自主运用平台学习水平，打造多功能的数字化学习、交流、知识平台；

2、丰富在线培训设计：打通各学习内容之间的联系，体系性整合数字化学习资源；加强在线学习（以及线上线下混合学习）的设计实施完整性，使具体学习设计形成闭环，尤其是强化即时交流分享与碎片化的学习成果沉淀，全面提升教学效果；

3、深入挖掘平台功能：基于前述内容，无论在组织层面还是在员工个人层面，根据具体培训工作（活动）类型，深入挖掘平台的相应功能运用，全面提升线上线下培训工作数字化程度与开展效能，节约学习时间、费用成本，切实满足企业数字化发展要求。

基于此，公司在线学习平台无论在功能上，还是在组织层面的运营与使用上亟需进行升级改造。2021年公司在首先完成平台功能、界面升级的基础上，以一年为实施周期（即2021年4月至2022年3月），开展本次项目。

（二）项目概述

“西证掌院在线学习平台运营升级项目”核心项目目标为：

1、在一年时间内，通过各类在线学习及相关活动的开展，有效提升平台关注度及活跃度（数据指标为：月活跃度率从低于40%提升至90%以上）；

2、以有利于公司战略落地、重要工作开展，有利于员工成长为基本出发点依托在线学习平台设置开展相应活动，实现工作落地与平台活跃双相促进。

通过一年的项目完整运作与实施，实现以下效果：

1、充分利用功能升级后的“西证掌院”在线学习平台，在全公司全员范围内积极开展各类运营活动，实现了月度活跃率提升至90%的预期目标；

2、依托直播功能，紧贴业务工作开展实际，积极组织针对性学习活动：整合数字化学习资源，丰富线上（以及线上线下混合培训）培训内容及设计，打通培训全流程，重点加强即时交流、知识沉淀与效果跟踪反馈，提高培训有效性，助力公司财富管理转型战略落地；

3、全面拓展学习平台应用场景，深入挖掘、整合运用直播、即时交流、知识中心、问答社区等各项平台功能，助力公司党建、企业文化建设、在销金融产品推广等各项重点工作开展，切实提高工作效果；

4、支持公司重点文化活动开展，依托平台的即时社交功能，打通全员在线沟通渠道，结合具体活动项目运营需要，组建相应社群，在有力支持活动开展的过程中，加强员工交流，建立使用习惯，提升平台使用粘性。

具体成果在后文对应章节详述。

二、项目设计

（一）项目设计原则（难点、重点）

1、避免以行政命令的方式强制性提升平台使用率，以所设置活动及内容的丰富性、实用性、有效性切实创造与提升员工使用平台的“刚需”；

2、打破公司员工“平台仅仅是完成学习任务的工具”这一固有认知，使之成为员工自我成长、获取信息、沟通交流、学习管理的综合性功能、信息平台与工作伙伴；

3、在切实助力公司重点工作开展的前提下，兼顾“有用”、“有益”与“有趣”，灵活合理的设置各类型活动比重，实现最佳的运营效果；

4、避免以物质激励为主刺激员工参与相应活动，以参与活动本身带来的成长、收获和情感联系打造员工自主参与的内驱力。

（二）项目设计主要内容与亮点

1、设计主体思路：项目周期内通过在“西证掌院”平台内培训、学习、宣贯等多种类活动的合理规划实施与妥善运营，以及利用学分积分的积累与消费，构建代币循环驱动机制，逐步提升平台活跃度；

2、活动种类划分：就构建代币循环驱动机制而言，活动整体划分为两类，学分积分积累型活动与学分积分消费型活动；学分积分积累型活动包括：线上培训活动、文化类活动（本年度为“书香西证”读书活动）、党建与企业文化建设等；

3、在项目各类活动比重上，以学分积分积累型活动为主，实现员工培养与成长，支撑公司重点工作落地；以学分积分消费型活动为辅，配合学分积分积累活动提升员工获得感与内驱力；

4、在项目各类活动排程上，学分积分积累型活动以培训计划、公司重点工作开展计划为依据进行安排与实施，不做具体的次数总量限制，但基本确保平台上新开活动不间断，全年整体公司各类人群覆盖完整；学分积分消费型活动以半年为节点，开展两次。

（三）项目评估方案

1、以全年月度活跃率、平台整体满意度作为判断项目整体效果的主要指标；

2、以平台使用具体行为指标：学习时长、考试通过率、直播参与人次等指标作为辅助评估指标；

3、以平台支持具体业务部门工作开展的各类数据支持材料提交与反馈，作为项目评估的主要参照。

三、项目实施

根据上述项目设计，全年对平台操作各类活动进行合理排期，统筹安排，以下以具体活动案例介绍说明的方式对项目实施情况予以介绍。

（一）项目管控与推广

公司对“西证掌院”平台运营立足于建立友善、共享、有序的基本原则。建立了由组织人力部作为主要负责部门对平台进行集中管理并提供主要服务支持。具体而言，采用分级管理的模式对平台运营项目：

1、针对由公司统一组织的具体活动，经公司领导批准同意后，由组织人力部负责实施运营；

2、欢迎、鼓励各部门提出各自的活动构想与方案，在上线实施过程中由组织人力部审核并提供技术服务支持，在确保合理、合规的前提下，全面激发公司员工活力，逐步实现平台全员共建的效果。

（二）系列业务培训运营活动

1、以直播为主要手段高效传递知识技能，实现实时赋能与交流

2021年全年，公司以“西证掌院”在线直播功能为依托开展线上培训，开设“西证星源·发展力计划”业务培训12场（期）累计参训1200余人次。开设15期“西证大讲堂”专题培训讲座，参训人数超过3700人。此外，在其他梯队建设培训项目、业务交流座谈等具体培训学习活动中均广泛应用直播功能，以克服异地与疫情影响，全年共开展正式直播60次（尚不包含工作会议），极大便利了培训学习活动的开展，提升了培训影响力与覆盖面

特别是“西证星源·发展力计划”系列业务培训，聚焦公司经纪业务工作开展，及时反应员工业务学习需求与部门培训需求，通过直播传递最新的市场形势变化与服务知识技能创新。同时，还在平台上建设了“产品专区”栏目，及时面向公司全员介绍当前公司重点在销、推介的金融产品，便于员工随时查找，学习，宣传推介。上述举措切实助力公司财富管理转型这一重要战略落地，获得公司员工，特别是业务部门员工的广泛好评。

2、充分运用平台功能打通培训全流程，实现数字化培训实施闭环

在2021年度，充分运用“西证掌院”各项功能，最大程度上实现培训组织的线上闭环，提高培训工作数字化水平，全面提升培训工作效率；通过线上交互，强化即时反馈，提高员工培训参与度与培训有效性。具体包括：在培训前期，进行培训需求搜集与调研、培训宣传推广、报名等工作；在培训操作过程中，进行签到、直播（线下培训一般均进行线上同步直播），并同步开展在线学员交流；在培训后期，在线完成培训作业提交与培训效果评估及反馈。

例如：在“西证星辰·突破力计划”2021年公司青年人才培养项目中，要求全体参训学员构建在线虚拟学习小组，积极开展线上课程自学交流、主题读书分享活动以及“西证掌院”专区打卡、在公司范围内对实践成果进行线上展示并拉票评选、在线测评考试等环节强化了学员之间以及学员与非学员之间的互动联系，并留存、展示学员各阶段学习成果与心得体悟形成知识沉淀，，极大拓展了平台功能的使用范围，提高了平台的吸引力与认可度。

（三）“书香西证”主题读书活动运营

深入挖掘平台功能，打造丰富的、有层次的活动系列。公司自2020年起相应重庆市委宣传部的号召，积极参与“书香重庆”主题活动，结合实际，举办了“书香西证”全员读书活动。2021年，在过往活动的基础上，更为充分的利用线上平台，举办了与线下活动密切联系又相对独立的完整的全套系列线上活动：

1、百日在线读书打卡及荐书活动，全面激活用户情感交流

在2021年4月23日第26个世界读书日，西南证券股份有限公司“书香西证—修身立德读好书”以“不忘初心读党史”为主题向党的百年生日敬礼，开启了“庆祝建党100周年 书香西证全员阅读100天”读书打卡及读书心得分享活动。活动开展前，新设手机端APP西证掌院“书香西证”专区，便捷高效地从员工角度推广数字化转型使用，共有12377人次参与读书图文内容发布，其中38名员工坚持100天不间断读书打卡内容输出，被评选为“书香西证优秀领读人”，86名员工坚持50天以上被评选为“书香西证优秀悦读人”，100余名坚持30日以上，被评选为“书香西证阅读之星”。

2021年5-6月，在全员读书“书香西证全员阅读100天”活动的基础上，组织开展了中层干部线上视频荐书活动，包含百年党史、习近平新时代读物，也包括广受欢迎喜爱的枕边书、工具书等。将所拍摄的30余个视频上传“西证掌院”APP-“书香西证”专区，并在公司其他公共宣传平台播放。

2、建设“书香西证云图馆”，构建触手可及的数字图书资源

为响应数字化经济时代的到来，打造“人人皆学、处处能学、时时可学”的学习型组织，提供“人人可用”的基础设施型知识平台，“书香西证”充分考虑实现全国员工学习的全覆盖，采用云端共学、资源共享的一体化数字集成方式，丰富广大员工精神世界，高度重视全体员工的身心健康，推出“书香西证云图馆”数字资源，集合了京东读书电子图书馆和华章电子书全品种，共有19万4千余册电子书，每月提供120门有声课程动态更新，对全员工免费开放。“书香西证云图馆”由专人管理电子书库精选好书，结合广大员工荐书，定档三个栏目的动态更新展示，分别为“一周荐书”每周更新30本好书、“管理层必读”每月更新100本好书和“职场进阶”一年365天的自我提升。

3、“百年新征程 书香飘万家”全民知识讲座，企业软性影响力外放

百年新征程 书香飘万家”的系列知识讲座，结合中华传统中秋、重阳、小雪、冬至等佳节，切入大家最关心的阅读教育、家庭幸福、工作沟通、经济投资四个领域，精选CCTV主持人、知名作家、首席分析师等，与樊登书店联名推出系列文化知识讲座，面向全公司数千名员工及家属，全国市场数百万名广大客户，在抗疫期间，利用数字化手段云直播，在2021年的中秋、重阳、小雪、冬至四个节气，由西南证券面向社会广泛发布邀请函，通过微信视频号，分别链接北京、重庆、武汉的知名专家开展在线直播讲座，为广大群众提供专属的读书、交流时间，每场均累计收看上万人次，受到了公司广大员工和外部客户的高度喜爱，将“书香西证”作为企业文化名片由公司内部推向公众，助力公司企业文化品牌打造。

（四）党建与企业文化宣传阵地建设

打造党建与企业文化数字宣传阵地，有力提升宣传效能。作为重庆市属重点金融国企，党建与企业文化建设始终是公司的重点工作，为了便于两方面具体工作、活动的开展，提高工作效率与水平，在平台界面设计上，充分体现公司企业文化元素；首页开设党建专区频道，集中呈现党建相关宣传、传导内容；开办企业文化专业，集中呈现企业文化专题活动产出成果——企业文化宣传视频等。

（五）学分积分消费型活动

作为整个“西证掌院”平台运营生态的闭环，学分积分消费型活动是员工平台积分消费的主要出口，主要体现对员工在精神上与物质上的激励，不断提高员工除了学习收获以外的，在精神上与物质上获得感与满足感，增强平台的用户粘性。

1、99公益日助学活动，以自豪感、荣誉感打造员工内驱力

为了更好的弘扬企业文化，树立企业形象，践行国企社会责任，公司与2021年9月组织开展了“99公益日西证掌院积分助学公益活动”。公司员工自愿参加活动，使用在“西证掌院”平台通过学习积累的学分，在平台积分商城按一定比例兑换公益券，活动后期由公司按照兑换的公益券数额进行实际捐赠。捐赠对应慈善项目为由重庆妇女儿童基金会主理的“重庆春蕾计划”募捐项目。公司员工对活动反响十分热烈，积极踊跃参与，活动第二天，全部4000张公益券就已兑换完毕，折合捐款金额共计2万元。完成捐助后，公司及相关捐助同事获得了重庆妇女儿童基金会颁发的捐助证书、感谢信及纪念品。活动很好的激发了公司员工的自豪感与荣誉感，进一步将积极情绪体验与平台使用建立联系，促进后续的平台使用活跃度。

2、周年庆积分兑换活动，以荣誉感、获得感打造员工内驱力

2022年4月，为了展示员工在平台全年参与学习及各项运营活动的成果，有效激励员工自主参与在线学习，开展了“西证掌院”升级上线一周年积分兑换活动。活动为了有效体现差异性、激励性，分六个级别级设置总共近二十种可兑换实物奖品，适当控制兑换获奖受众范围（积分总量前30%的员工），并对积分前类员工进行公示表扬。活动得到公司员工的热烈响应，活动原预计开展两周，实际在开展第五天即已基本完成奖品兑换，累积完成兑换积分共计约十万分。周年庆积分兑换活动的核心在于，彰显公司学习参与“头部选手”，形成示范效应，配合相应物质激励，促动全员进步。

四、项目实施效果

（一）定量成果

1、年度平台月度活跃率从原来的低于40%提升到90%以上，对平台综合满意度为9.8分（总分10分）。同时在平台积累员工大量行为数据，包括但不限于：账号登录时段分布、终端使用偏好、不同类别（部门、岗位、年龄等）账号登录习惯、热门活动、互动热门话题类别等，为三个主要业务事业部（含100余个分支机构及部门，员工1500余人）提供了针对性的各类培训学习活动开展实施报告及建议；

2、平台内容全面更新，上传内外部课程700余门，提供丰富的学习素材。通过一年的使用，综合比对课程使用频率、分配方式、完课率、满意度等数万条数据，形成了对各门类课程的使用分析报告，对后续课程采购与开发，培训计划的设计、培训项目设计等方面均有重要参考意义；

3、全员年平均看课学习时间（不含参与其他活动）提升近5倍，超过500分钟，员工对业务能力的掌握程度明显提升，在各业务部门的阶段性专业知识测试或任职资格测试中（共计20次，约1000人次），一次通过率平均达到90%以上，相较于上年度提高约10%；此外，在2021年尾，通过数据整合，依托平台向全员发送个性化电子培训记录，协助员工对全年个人学习情况进行盘点与分析，进一步提升员工对平台的关注度；

4、年内开展各类直播培训学习60余场，累计观看近18000余人次，显著提高培训、会议效率，相较于线下操作节约成本约60--80万元；同时，由于在各类线上培训中加强了培训设计，实现培训全流程闭环管理，有效的保障了培训质量，综合满意度评估平均分在4.8分以上（5级评分）。

（二）定性成果

1、业务部门对培训工作的关注与投入程度增强，通过一年来在线业务培训工作的开展与实施，业务部门高度评价平台的支撑敏捷度与有效性，在年度培训计划制定等工作上，重视程度明显增加，部门领导等管理人员主动参加相关讨论与计划会，所投入的配合人员数量与参与程度均显著增强；

2、各部门自发性的提出在平台上进行相应设置及技术支持的需求显著增加，并在经过授权同意的情况下，逐步开始自主设计、开展培训相关活动；

五、项目总结

（一）项目方法论（亮点）

就项目设计阶段中提出的，以学分积分积累型活动与学分积分消费型活动相互配合，形成代币循环驱动机制，拉抬平台使用热度的方法，在项目实践中得以有效验证。

（二）项目经验

1、在线培训（学习）平台的整体运营，始终应建立在平台组织管理方的适度集中管理与主动作为上，即主动筹划开展各类针对性、实用性强的培训学习活动，配合高质量的内容建设带动受众高频率使用；

2、平台内容建设仍旧是最重要的一环，应始终以促进员工成长作为平台建设运营的出发点，在本次项目中，业务技能的培训、学习无论在数量上还是频次上始终是各类活动中最重要的；员工在知识技能上的成长，乃至对业务工作的推动，是保持平台吸引力的本源；

3、对企业而言，开设非学习性线上活动，应遵循两个基本导向：或者与公司具体各方面的工作相嵌套（如：重点工作、重要理念、企业文化），或者为员工在物质、精神方面提供实在的获得感（精神为主、物质为辅），否则难以有效吸引员工参与；

4、在平台的管控方面，推广运用前期应进行较为严格的集中管控，主要在于为平台运营树立一个比较高的标准，形成示范，同时积累经验形成相应的使用与管理规则，在条件相对成熟后再逐步下放配置与使用权限，逐步进入共享共建的推广阶段。

（三）项目展望

在“西证掌院”在线学习平台经过一年的运营升级后，取得了较好的项目成果，平台的接受度、使用度、满意度达到了比较高的水平。后续，平台运营建设将继续深入开展：

1、进行深入的平台二级管理员培训，推动各业务部门自主运用平台开展培训学习活动，使平台更为直接的支撑业务发展；

2、进一步推动系统性人才培养项目的数字化，在具体培训学习组织以及反馈交流以外，将轮岗、能力素质建模与测评、带教辅导等人才培养手段在平台上落地实施；

3、平台的运营权限将逐步下放，进而实现公司各部门共建共享；建立快捷的内容、过程审核监控机制，保障平台平稳、高质量运行。